Lourde amende pour Goldman Sachs International par la FSA pour manque de contrôle interne et défaut d'information

La filiale londonienne de Goldman Sachs International (GSI) a été condamnée le 9 septembre dernier par la Financial Services Authority (FSA) à une amende de 17.5 millions £ pour essentiellement trois motifs. Premièrement, GSI, institution financière mondial de premier plan, avait manqué à son devoir d'information à l'égard de la FSA. En effet, GSI avait failli aviser la FSA jusqu’au 16 avril dernier que des enquêtes étaient en cours par la Securities and Exchange Commission (SEC) par rapport à un de ses employés. Puis deuxièmement, la FSA reprochait à GSI de ne pas avoir mis en place des systèmes efficaces et un contrôle interne suffisant pour assurer que les informations pertinentes relatives aux investigations par la SEC étaient échangées entre GSI à Londres et GSI aux Etats-Unis. Enfin troisièmement, GSI avait été sanctionné pour manque de vigilance et de diligence en ne prenant pas en compte l’impact potentiel des enquêtes menées par la SEC.